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氏名:
内田 直樹
カナ氏名:
ウチダ ナオキ
所属:
大 学:経営学部 商学科
大学院:
学位
経済学士
役職
非常勤講師
担当科目(大学) リーガル&コンプライアンス
担当科目(大学院)
研究室  
オフィスアワー  
E-mail: n.uchida.oshigoto@gmail.com
ホームページ:
教育テーマ:  
研究テーマ:  
略歴: 平成 4年 3月   埼玉大学経済学部経営学科卒業
平成 4年 4月   日本証券業協会 入社
  24年 7月   規律本部 資格管理部部長事務取扱(次長待遇)
  25年 1月   規律本部 資格管理部 部長
      7月   政策本部 法務部 部長(総括)
  26年 7月   管理本部 法務部 部長(総括)
  30年 7月   自主規制本部 自主規制企画部 部長(総括)
業績: 以下の制度の企画・立案、運用管理
・証券会社の役職員による法令違反行為等について証券会社からの報告を受けこれを踏まえて行う行政処分
・証券取引において発生した損失が証取法(現在の金商法)で禁止する損失補てんの例外である「事故」に起因することの確認に関する制度
・店頭登録銘柄・JASDAQ銘柄の登録審査・上場審査制度
・証券会社等の顧客から証券会社に対する苦情・相談の処理、あっせん(現在でいう金融ADRのあっせん)に関する制度
・金商法に基づく外務員登録制度
・証券外務員資格試験、内部管理責任者資格試験の制度
・本協会の定款、証券会社等が遵守すべき自主規制規則の制定改廃案の作成・審査
・本協会内部の内部統制システム、コンプライアンス態勢、内部通報相談制度、法人関係情報管理、個人情報の取扱い等の制度

教育・研究・社会活動・その他

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