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金融商品取引法II 2単位 2014年度以後入学生
2年以上 経済 2年以上 経営 2年以上 2年以上
2013年度以前入学生
和久野 藍 後期1コマ 2年以上 経済 2年以上 経営 2年以上 2年以上
備考  
シラバス1

【授業の目的】

金融商品取引法は、投資家保護とともに効率的な市場の発展を目的とする。本講義では、この二つの観点から、市場での取引の適正化に関する諸制度を解説する。
単に「どういうルールなのか」だけではなく、「市場でのプレイヤー(投資家など)がこのような不正行為をしがちだから、それへの対処としてこのようなルールになっている」という背景を重視して理解できるようにする。

【到達目標】

1.金融商品取引法の趣旨・概要を理解する。
2.会社法などの関連法規との関係を理解する。
3.金融商品取引法の、実社会における活用のされ方を理解する。

【授業計画】

※オンライン対応時の授業方法:
「講義掲示板」でレジュメを配布する。毎回のレジュメ内にある課題につきレポート提出を求める(これも講義掲示板上で)。このレポート提出をもって各回の「出席」扱いとなる。またレポート点が得られる。

※授業計画
1 ガイダンス・金融商品取引法の全体像
2 「金融商品市場・取引所」に関する規制
   ・事前学修:金融商品市場として、どのようなものがあるかインターネットで調べて             みよう
   ・事後学修:市場の役割(発行市場・流通市場)をまとめよう

3 「金融商品市場・取引所」に関する規制
   ・事前学修:金融商品取引所として、どのようなものがあるかインターネットで調べて            みよう
   ・事後学修:取引所の役割をまとめよう
4 「金融商品市場・取引所」に関する規制
   ・事前学修:金融商品市場における、有価証券の「上場」について、事例をインターネットで         調べてみよう。
   ・事後学修:「上場」の意義、その仕組みをまとめよう
5 金融商品市場の「取引参加者」――証券会社等
   ・事前学修:証券会社が取引参加者としてどのような業務を行っているのか、インターネット         で調べてみよう。
   ・事後学修:取引参加者が守るべきルールについてまとめよう

6 金融商品市場での「取引方法」
   ・事前学修:投資家がどのような方法で株式などを取引しているのか、その手法を調べてみよ         う(個人投資家のブログなどを見てみるとよい)。
   ・事後学修:取引方法に関するルール(各種注文方法など)をまとめよう

7 金融商品取引所への「行政の監督」・「不公正取引」(導入部分)
   ・事前学修:取引所に対する行政処分など、監督の実例を調べてみよう。
   ・事後学修:行政の監督ルールについてまとめよう

8 「不公正取引」概観、詐欺的行為を禁止する157条
   ・事前学修:インターネットで「不公正取引」の実例を調べてみよう。
   ・事後学修:「不公正取引」の大まかな特徴を、タイプ別にまとめてみよう

9 「不公正取引」――インサイダー取引規制の概観
   ・事前学修:インサイダー取引の事例についてインターネットで調べてみよう。
   ・事後学修:インサイダー取引とは大まかにいえばどのようなものか。授業内容とテキストを         もとにまとめてみよう。

10 「不公正取引」――インサイダー取引規制の趣旨
   ・事前学修:インサイダー取引の事例についてインターネットで調べてみよう。
   ・事後学修:インサイダー取引はなぜ規制対象にされているのか。授業内容とテキストをもとに、その理由をまとめてみよう。

11 「不公正取引」――インサイダー取引の具体的なルール
   ・事前学修:インサイダー取引に関する東証などの説明を見てみよう。
   ・事後学修:インサイダー取引規制のうち、「会社関係者」に関する部分をまとめてみよう。

12 「不公正取引」――インサイダー取引の具体的なルール
   ・事前学修:「情報受領者」が関わったインサイダー取引事例を調べてみよう。
   ・事後学修:インサイダー取引規制のうち、「情報受領者」に関する部分をまとめてみよう。

13 「不公正取引」――インサイダー取引の具体的なルール
   ・事前学修:インサイダー取引事例において、「どんな内部情報を知って取引することが問題         なのか」を調べてみよう。
   ・事後学修:インサイダー取引規制のうち、「重要事実」に関する部分をまとめてみよう。

14 「不公正取引」――インサイダー取引の具体的なルール
   ・事前学修:インサイダー取引事例において、「内部者が、”いつ”取引することが問題         なのか」を調べてみよう。
   ・事後学修:インサイダー取引規制のうち、「公表」に関する部分をまとめてみよう。

15 「不公正取引」――各種の相場操縦、全体の総括
   ・事前学修:相場操縦の事例について、インターネットで調べてみよう。
   ・事後学修:相場操縦を、タイプ別にまとめてみよう。

16 定期試験

【予習・復習】

予習:テキストの関連箇所を事前に読んでおくこと。所要時間:2時間
復習:各回の講義内容を、簡単にまとめてみよう。簡潔にとはいえ、箇条書きではなく論理的にまとめることを意識されたい。 所要時間:2時間

【授業関連科目】

前期開講の、金融商品取引法1をすでに受講していることが望ましい。
本講義においても「1」で学んだ概念・用語を「復習」として再確認はするが、予め知識を持っておいた方が理解しやすいと思われる。

【成績評価方法・注意】

小テスト、レポートで判断する。
提出されたレポートの内容に関する総評は、次回以降の講義で行う。
※オンライン対応となった場合、毎回のレポートの点数も評価に算入する(詳しくは、その際に説明)。

【教科書】

教科書を使用しない

【参考書】

著者:近藤光男、志谷匡史、石田真徳、釜田薫子 書名:基礎から学べる金融商品取引法 第四版 出版社:弘文堂