金融商品取引法II | 2単位 | 2014年度以後入学生 | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
法 | 2年以上 | 経済 | 2年以上 | 経営 | 2年以上 | 商 | 2年以上 | ||
2013年度以前入学生 | |||||||||
和久野 藍 | 後期1コマ | 法 | 2年以上 | 経済 | 2年以上 | 経営 | 2年以上 | 商 | 2年以上 |
備考 |
金融商品取引法は、投資家保護とともに効率的な市場の発展を目的とする。本講義では、この二つの観点から、市場での取引の適正化に関する諸制度を解説する。
単に「どういうルールなのか」だけではなく、「市場でのプレイヤー(投資家など)がこのような不正行為をしがちだから、それへの対処としてこのようなルールになっている」という背景を重視して理解できるようにする。
1.金融商品取引法の趣旨・概要を理解する。
2.会社法などの関連法規との関係を理解する。
3.金融商品取引法の、実社会における活用のされ方を理解する。
※オンライン対応時の授業方法:
「講義掲示板」でレジュメを配布する。毎回のレジュメ内にある課題につきレポート提出を求める(これも講義掲示板上で)。このレポート提出をもって各回の「出席」扱いとなる。またレポート点が得られる。
※授業計画
1 ガイダンス・金融商品取引法の全体像
2 「金融商品市場・取引所」に関する規制
・事前学修:金融商品市場として、どのようなものがあるかインターネットで調べて みよう
・事後学修:市場の役割(発行市場・流通市場)をまとめよう
3 「金融商品市場・取引所」に関する規制
・事前学修:金融商品取引所として、どのようなものがあるかインターネットで調べて みよう
・事後学修:取引所の役割をまとめよう
4 「金融商品市場・取引所」に関する規制
・事前学修:金融商品市場における、有価証券の「上場」について、事例をインターネットで 調べてみよう。
・事後学修:「上場」の意義、その仕組みをまとめよう
5 金融商品市場の「取引参加者」――証券会社等
・事前学修:証券会社が取引参加者としてどのような業務を行っているのか、インターネット で調べてみよう。
・事後学修:取引参加者が守るべきルールについてまとめよう
6 金融商品市場での「取引方法」
・事前学修:投資家がどのような方法で株式などを取引しているのか、その手法を調べてみよ う(個人投資家のブログなどを見てみるとよい)。
・事後学修:取引方法に関するルール(各種注文方法など)をまとめよう
7 金融商品取引所への「行政の監督」・「不公正取引」(導入部分)
・事前学修:取引所に対する行政処分など、監督の実例を調べてみよう。
・事後学修:行政の監督ルールについてまとめよう
8 「不公正取引」概観、詐欺的行為を禁止する157条
・事前学修:インターネットで「不公正取引」の実例を調べてみよう。
・事後学修:「不公正取引」の大まかな特徴を、タイプ別にまとめてみよう
9 「不公正取引」――インサイダー取引規制の概観
・事前学修:インサイダー取引の事例についてインターネットで調べてみよう。
・事後学修:インサイダー取引とは大まかにいえばどのようなものか。授業内容とテキストを もとにまとめてみよう。
10 「不公正取引」――インサイダー取引規制の趣旨
・事前学修:インサイダー取引の事例についてインターネットで調べてみよう。
・事後学修:インサイダー取引はなぜ規制対象にされているのか。授業内容とテキストをもとに、その理由をまとめてみよう。
11 「不公正取引」――インサイダー取引の具体的なルール
・事前学修:インサイダー取引に関する東証などの説明を見てみよう。
・事後学修:インサイダー取引規制のうち、「会社関係者」に関する部分をまとめてみよう。
12 「不公正取引」――インサイダー取引の具体的なルール
・事前学修:「情報受領者」が関わったインサイダー取引事例を調べてみよう。
・事後学修:インサイダー取引規制のうち、「情報受領者」に関する部分をまとめてみよう。
13 「不公正取引」――インサイダー取引の具体的なルール
・事前学修:インサイダー取引事例において、「どんな内部情報を知って取引することが問題 なのか」を調べてみよう。
・事後学修:インサイダー取引規制のうち、「重要事実」に関する部分をまとめてみよう。
14 「不公正取引」――インサイダー取引の具体的なルール
・事前学修:インサイダー取引事例において、「内部者が、”いつ”取引することが問題 なのか」を調べてみよう。
・事後学修:インサイダー取引規制のうち、「公表」に関する部分をまとめてみよう。
15 「不公正取引」――各種の相場操縦、全体の総括
・事前学修:相場操縦の事例について、インターネットで調べてみよう。
・事後学修:相場操縦を、タイプ別にまとめてみよう。
16 定期試験
予習:テキストの関連箇所を事前に読んでおくこと。所要時間:2時間
復習:各回の講義内容を、簡単にまとめてみよう。簡潔にとはいえ、箇条書きではなく論理的にまとめることを意識されたい。 所要時間:2時間
前期開講の、金融商品取引法1をすでに受講していることが望ましい。
本講義においても「1」で学んだ概念・用語を「復習」として再確認はするが、予め知識を持っておいた方が理解しやすいと思われる。
小テスト、レポートで判断する。
提出されたレポートの内容に関する総評は、次回以降の講義で行う。
※オンライン対応となった場合、毎回のレポートの点数も評価に算入する(詳しくは、その際に説明)。
教科書を使用しない
著者:近藤光男、志谷匡史、石田真徳、釜田薫子 書名:基礎から学べる金融商品取引法 第四版 出版社:弘文堂