リーガル＆コンプライアンス	2単位	2014年度以後入学生
		法	2年以上	経済	2年以上	経営	2年以上	商	2年以上
		2013年度以前入学生
内田　直樹(代) 鳴滝　善計	前期1コマ	法	2年以上	経済	2年以上	経営	2年以上	商	2年以上
		備考	遠隔授業
実務経験	内容	以下の制度の企画・立案、運用管理 ・証券会社の役職員による法令違反行為等について証券会社からの報告を受けこれを踏まえて行う行政処分 ・証券取引において発生した損失が証取法(現在の金商法)で禁止する損失補てんの例外である「事故」に起因することの確認に関する制度 ・店頭登録銘柄・JASDAQ銘柄の登録審査・上場審査制度 ・証券会社等の顧客から証券会社に対する苦情・相談の処理、あっせん(現在でいう金融ADRのあっせん)に関する制度 ・金商法に基づく外務員登録制度 ・証券外務員資格試験、内部管理責任者資格試験の制度 ・本協会の定款、証券会社等が遵守すべき自主規制規則の制定改廃案の作成・審査 ・本協会内部の内部統制システム、コンプライアンス態勢、内部通報相談制度、法人関係情報管理、個人情報の取扱い等の制度 ・中学校・高等学校の金融経済教育における教員への支援
	授業との関連	実務経験を基に、具体的な事例を踏まえて、コンプライアンスの構築・整備における実務上の着眼点について、実践的な知識を教授する。

【授業形態】	講義	演習	実習・実技	実験
	○

【授業方法】	受動型	アクティブラーニング						その他
		課題解決型	ディスカッション ディベート	グループワーク ペアワーク	プレゼン テーション	フィールド スタディ	その他
	○

【受講生のPC等使用】	PC・タブレット(教室に備付)	PC・タブレット(学生自身が準備)	スマートフォン	その他

【初年次教育】		【接続科目】	地域社会	国際社会	産業界	大学院進学

【評価(方法)手段】
評価(方法)手段			学部・学科カリキュラム・ポリシー(CP)
			知能・技能		思考・判断・表現力			主体性・態度
			CP1	CP2	CP3	CP4	CP5	CP6	CP7	CP8	CP9
			専門知識	一般知識	思考力	判断力	会話・文章力	意欲・責任感	協調性	持続性	倫理観
評価(方法)手段			○			○
学習目標(比率)			80%			20%
評価手段(比率)	試験	50%	40			10
	小テスト
	レポート	50%	40			10
	成果発表
	受講態度
	その他
【対応するディプロマ・ポリシー(DP)】			知能・技能		思考・判断・表現力			主体性・態度
			DP1	DP2	DP3	DP4	DP5	DP6	DP7	DP8	DP9
			専門知識	一般知識	思考力	判断力	会話・文章力	意欲・責任感	協調性	持続性	倫理観
			○			○					○