証券市場論II | 2単位 | 2014年度以後入学生 | |||||||
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法 | 2年以上 | 経済 | 2年以上 | 経営 | 2年以上 | 商 | 2年以上 | ||
2013年度以前入学生 | |||||||||
鳴滝 善計 | 後期1コマ | 法 | 2年以上 | 経済 | 2年以上 | 経営 | 2年以上 | 商 | 2年以上 |
備考 | |||||||||
実務経験 | 内容 | 大和証券(株)および同グループ各社に社員として勤務し、証券市場、証券投資業務等に関する実務経験を積んだ。 | |||||||
授業との関連 | 大和証券(株)および同グループ各社に社員として勤務した経験をもとに証券市場、証券投資等の実態について言及し、金融リテラシーの能力向上の観点から理論的・実践的知識を教授する。 |
経営学部商学科の専門科目として、本学の教育目標である「専門学術の振興」に貢献すること。金融に関する様々な現象を理解し説明しようとするとき、「金融リテラシー」の能力が求められる。また、個人の資産運用においても金融商品の知識、運用のノウハウ、リスクとリターンの関係等を知ることがますます重要になる。こうした能力・知識の修得を目的とする。
受講生が、「金融経済の知識を持つことにより、金融経済情勢の動きについて理解を深めて内容を説明でき、さらに金融に関する賢い選択ができるようになること」という「金融リテラシー」を持てるようになることを到達目標とする。。具体的な内容は次のとおりである。
1.リスクとリターンの関係
2.金融システムにおける証券市場の役割
3.証券取引の仕組み(債券市場、投資信託市場を中心に)
4.様々な金融商品(債券、投資信託を中心に)
5.資産の運用と管理(アセットマネジメント)
6.確定拠出年金(401K)に対応する投資信託等のプラン作り
参考書の他、プリントを適宜利用する。
1.投資信託の仕組み−投資信託と預金、投資信託が担う役割・特質、日本の投資信託の定義等
参考書:第9章
事前学修:参考書等を利用して、投資信託の仕組みについて概要を調べること
事後学修:投資信託の仕組みについて要点を整理すること
2.投資信託の運用−投資信託の運用の特徴、代表的な運用手法、パフォーマンス評価等
参考書:第9章
事前学修:参考書等を利用して、投資信託の運用について概要を調べること
事後学修:投資信託の運用について要点を整理すること
3.投資信託の販売、コスト−販売チャネルの変遷、販売会社の業務・収益、直接販売等
参考書:第9章
事前学修:参考書等を利用して、投資信託の販売、コストについて概要を調べること
事後学修:投資信託の販売、コストについて要点を整理すること
4.投資信託のディスクロージャー −目論見書、運用報告書等
参考書:第9章
事前学修:参考書等を利用して、投資信託のディスクロージャーについて概要を調べること
事後学修:投資信託のディスクロージャーについて要点を整理すること
5.ビッグ・バンによるJ-REITとETFの誕生−会社型投資信託、J-REIT、ETF等
参考書:第3、9章
事前学修:参考書等を利用して、ビッグ・バンによるJ-REITとETFの誕生について概要を調べること
事後学修:ビッグ・バンによるJ-REITとETFの誕生について要点を整理すること
6.ラップ口座とラップ型ファンド −ラップ口座、ファンドラップとラップ型ファンドの比較等
参考書:第13章
事前学修:参考書等を利用して、ラップ口座とラップ型ファンドについて概要を調べること
事後学修:ラップ口座とラップ型ファンドについて要点を整理すること
7.債券の特徴、種類、条件
参考書:第7、8章
事前学修:参考書等を利用して、債券の特徴、種類、条件について概要を調べること
事後学修:債券の特徴、種類、条件について要点を整理すること
8.債券の投資計算、リスク、投資手法
参考書:第6章
事前学修:参考書等を利用して、債券の投資計算、リスク、投資手法について概要を調べること
事後学修:債券の投資計算、リスク、投資手法について要点を整理すること
9.債券の発行市場、流通市場の概要−発行市場の概要、流通市場の概要、債券の売買手法等
参考書:第7、8章
事前学修:参考書等を利用して、債券の発行市場、流通市場の概要について概要を調べること
事後学修:債券の発行市場、流通市場の概要について要点を整理すること
10.社債の概要−社債とは、転換社債、仕組み債等
参考書:第7、8章
事前学修:参考書等を利用して、社債について概要を調べること
事後学修:社債について要点を整理すること
11.先物取引、オプション取引
参考書:第10章
事前学修:参考書等を利用して、先物取引、オプション取引について概要を調べること
事後学修:先物取引、オプション取引について要点を整理すること
12.証券の税制−株式の税制、債券の税制、投資信託の税制
事前学修:証券の税制について概要を調べること
事後学修:証券の税制について要点を整理すること
13.NISA(少額投資非課税制度)
事前学修:NISAについて概要を調べること
事後学修:NISAについて要点を整理すること
14.確定拠出型年金−企業型、個人型、運用等
事前学修:確定拠出型年金について概要を調べること
事後学修:確定拠出型年金について要点を整理すること
15.投資信託におけるカレントトピック
事前学修:投資信託におけるカレントトピックを調べること
事後学修:投資信託におけるカレントトピックについて要点を整理すること
16.定期試験
予習(2時間程度) 授業テーマに沿って事前に調べること。
復習(2時間程度) 毎授業時に実施する小テストの内容を中心に、参考書、プリント等を使って復習すること。
証券市場論1、ポートフォリオ・マネジメント、FP金融資産運用設計、金融資産運用・不動産2
成績評価方法:小テスト、定期試験
到達目標について理解しているかは、毎授業時に行う小テストでチェックする。小テストに30点を配点する。期末試験で全体の理解度を確認し70点の配点をする。小テストと期末試験で評価する。
小テストは、次回の授業で模範解答を配布して解説する。
セキュリティシートで出席をとる。
プリントを配布する
著者:坂下 晃 他 書名:証券市場の基礎知識 出版社:晃洋書房